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东北证券：诚信创新争先机
2008-8-28  金融时报
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        A股市场的持续大幅下跌给证券公司经营带来巨大的困难，不仅造成业绩显著下滑，而且也给承销公司带来较大的压力。不久前，东北证券作为特变电工公开增发的保荐人和主承销商，不得不出资超过10亿多元包销特变电工6158万余股。而事实上，目前包销余股已经成为近期券业的常态。
    有人说，在目前证券市场持续低迷的大背景下，证券公司正面临着自行业综合治理以来的第二次考验和挑战。
    面对如此严峻的局面，以1家中等规模的中小型证券公司却跻身8大上市证券公司行列的东北证券却说：“我们已经做好了准备。”公司总裁杨树财表示，只有依靠企业强大的凝聚力和战斗力，依靠规范经营、诚信服务、坚持创新三大法宝，证券公司才能在这新一轮的挑战和竞争中经受住考验，脱颖而出，再上新的台阶。
    正是坚持了规范经营、开拓进取的基本原则，采用内涵与外延并重的发展模式，东北证券的法人治理结构日益完善，经营管理水平和风险防范能力不断提高，形成了目前较为完整的业务体系；并顺利渡过了行业最困难的时期，不仅在券商综合治理中顺利解决了公司历史遗留问题，而且还抓住证券业发展带来的新的机遇，成功实现上市，夺得发展的先机。
    正是因为20年间始终恪守诚信经营这一准则，即使是在最困难的时候也没有占用过一分钱的客户交易结算资金，守住了自己的底线；即使是在综合治理最困难的时期，能够全部归还理财客户的资金，东北证券才赢得了客户的尊重、理解和信赖。
    谈及包销特变电工余额问题，杨树财表示，这既是受目前市场大环境的影响，也是因为公司坚持合同的承销承诺，所用资金全部为公司自有资金。特变电工是一个十分优秀的企业，东北证券对其投资价值依然保持极大的信心。
    而创新始终伴随着东北证券20年的发展历程。从率先将客户交易结算资金封闭运行，率先在全国实现合并交纳企业所得税；从2006年成功向吉林省国资经营管理公司定向发行了2亿元次级债，开启了中国证券市场以借入次级债的方式提高证券公司净资本的先河，再到创新性地解决了ST企业股权分置改革难题。20年间，东北证券的经营规模得以成倍增长，实力也明显增强，其中公司自有资产规模、净资产分别较初期的1000万元增长了近270倍、239倍。
    “东北证券能够取得成功靠的绝不是等来的机遇，而是自己创造和争取来的机遇。”杨树财认为。
    目前，证券行业新一轮分化重组即将到来，对于大型优质券商来说是迅速发展的好机遇。业内专家表示，对于像东北证券这类中等规模的证券公司来说，在今后的发展中亟须明确自身的战略定位，增加收入来源的多样性和收入的稳定性。
    据悉，东北证券将力争成为中小行业龙头企业的优秀保荐承销机构，在具有传统优势的经纪业务方面将力争形成区域性竞争优势，提升公司综合竞争力和创利能力。并通过支持公司参股的东方基金管理公司、渤海期货公司做优做强，更好地发挥集团化的规模效益。待条件具备时，还将开展直投业务，设立香港分公司等。
    而实现上述目标，尽快完成定向增发对东北证券未来的发展不仅至关重要，也尤为迫切。杨树财表示，目前东北证券的增发工作仍在有条不紊地推进，新的增发方案已上报到证监会。
    虽然目前市场较为低迷，证券公司面临着新的分化考验和挑战，但杨树财以多年证券行业的经验提出自己独到的见解，他认为，目前行业的困难时期也正是公司主动调整网点布局和业务结构的好时机。





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