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原安信证券第一代“老将”被罚10万 还有案中案待审  
  2017-12-27 22:27:00        来源:新浪财经  
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    来源:火山财富

     今年12月20日,证监会对原安信证券资产管理部副总经理、“安信证券—光大银行—安信理财2号积极配置集合资产管理计划”(以下简称安信理财2号)投资主办蒋政,做出行政处罚决定及市场禁入措施。

     作为证券从业人员违法买卖股票,证监会责令蒋政依然处理其非法持有的股票,没收其违法所得53,667.19万元,并处以107,334.38万元罚款;并且,对蒋政采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,蒋政不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

     ▲图片来自:摄图网

     在对蒋政的行政处罚决定书之中还显示,2014年11月26日前,蒋政涉嫌利用未公开信息进行交易,已另案处理。

     原是安信证券资管“老将”

     先来扒一下蒋政的基本从业信息吧!

     火山君查询公开资料发现,蒋政首份证券从业经历,是于1997年2月进入国泰君安证券工作。

     值得注意的是,其在2003年10月从国泰君安证券离职后,直到1年零8个月之后的2005年6月,蒋政方才有新的证券从业情况——在长城证券研究所任副所长,并在1年后的2006年6月离职。

     可见,蒋政在进入安信证券工作前的证券从业经历将近8年。

     2006年12月,蒋政进入安信证券工作,其先后担任该公司证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职,其中2012年1月11日至2014年11月25日期间,担任“安信证券—光大银行—安信理财2号积极配置集合资产管理计划”(以下简称安信理财2号)投资主办,然后直至2015年5月5日方才从安信证券离职。

     火山君查询资料发现,安信证券在2006年6月1日获准筹建,而蒋政正是在当年6月从长城证券离职;同时,截至当年12月中旬安信证券方才完成对广东证券、中科证券、中关村证券的全部收购,而蒋政在当年12月进入安信证券工作,可谓公司第一代老人。

     ▼2006年安信证券历史沿革

     (资料来源:安信证券年报)

     如此看来,蒋政在安信证券成立后不久,便进入该公司工作,并且先后担任该公司重要岗位职务,在该公司工作了8年零5个月之久才离职。

     值得注意的是, 2008年9月,经中国证监会批准,安信证券才获得集合资产管理业务和定向资产管理业务资格。

     大牛市期间累计买入4.7亿元,盈利仅5.36万元

     据证监会对蒋政的行政处罚决定书中显示,李某均为蒋政妹夫,在2009年9月于红塔证券深圳深南中路营业部开户,然后在2013年4月10日销户。但是,在销户的前一天(也就是2013年4月9日),李某均在国泰君安证券衡阳雁城路营业部开户,并且开户时预留联系电话竟然是蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话。

     “李某均”账户由蒋政操作使用,并且账户资金也来源于蒋政。

     如下图所示,结合“李某均”国泰君安证券账户对应的三方存管银行账户为尾号为8569的建设银行账户可知,在李某均开立国泰君安证券账户的前一天,2013年4月9日,李某均建行尾号为3421账户转入969.05万元至李某均建行尾号为8569账户。

     同时,一年之后的2014年4月9日,蒋政尾号为3807的工行账户也转出248万元至李某均尾号8569的建设银行账户。

     ▼李某均与蒋政、陈某萍夫妇涉案账户资金往来情况

     值得注意的是,在2013年4月9日至2015年5月4日期间的502个交易日里,“李某均”国泰君安证券账户录324次,其中委托下单69次。

     其中,2014年11月26日前,蒋政涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易,已由证监会另案处理。

     而在2014年11月26日至2015年5月4日期间,蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易,买入股票金额合计469,971,585.79元,但盈利金额仅有53,667.19元。

     投资者不难发现,上证指数在2014年11月25日的收盘点位2567.60点,在2015年5月4日的点位为4480.46点。这也就意味着,从2014年11月26日至2015年5月4日期间,上证指数的涨幅高达74.50%。

     可见,在不涉及利用未公开信息进行交易期间,这位安信证券资管“老将”的实战能力,确实值得深思。

     期间还涉嫌内幕交易

     上文提到,2014年11月26日前,蒋政涉嫌使用“李某均”证券账户利用未公开信息进行交易,已由证监会另案处理。

     值得注意的是,在2012年1月11日至2014年11月25日期间,蒋政担任安信理财2号投资主办。

     ▼安信理财2号投资主办变更情况

     (资料来源:wind资讯)

     这也就意味着,蒋政在担任安信理财2号投资主办期间,存在涉嫌使用“李某均”账户利用未公开信息进行交易。

     那么,证监会最终立案调查结果如何,以及对蒋政新的处罚决定将是怎么样的呢?我们拭目以待。

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   (责任编辑:魏铭)

 
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