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“老鼠仓”值得金融从业人员反思  
  2017-11-10 17:11:00        来源:中国经济时报  
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    “老鼠仓”锒铛入狱已不再是新闻,不过,近期公布的建信基金原基金经理李某犯利用未公开信息交易罪引发了热议。

     该起“老鼠仓”案受到关注,是因为违法成交金额较大,但违法获利金额较小。判决书显示,经法院审理查明,2009年10月至2012年2月间,李某利用担任原建信基金“建信优选成长”基金经理的职位,使用其实际控制的“左李”证券账户,先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票103只,买入金额共计8067万余元,卖出金额共计3841万余元,获利金额共计18万余元。

     在此期间,李某使用“谢渝”证券账户,先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票102只,买入金额共计1.8亿余元,卖出金额共计9700余万元;使用“邱俊生”证券账户,先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票24只,买入金额共计2300余万元,卖出金额共计900余万元。

     该案一审,李某被判有期徒刑5年,并处罚金90万元。李某上诉的理由之一是获利额较小,不属于犯罪情节特别严重,一审量刑过重。二审法院认为,虽然李某的证券交易成交额较高,但获利数额相对较小,结合退赃等情况,认定其情形不属于“情节特别严重”,改判为有期徒刑2年,并处罚金50万元。

     上述案例是金融机构从业人员“偷鸡不成蚀把米”的典型。他利用“左李”证券账户,买卖股票成交达1.19亿元,获利却只有18万余元。其“老鼠仓”案获利不多,或许是因为不巧撞上熊市。该账户操作的2009年10月至2012年2月间,上证指数从3000点左右跌至2300点左右。

     作为一名基金经理,李某拥有丰厚的薪资待遇,本该牢记“受人之托、忠人之事”的初心,恪守“诚实信用、谨慎勤勉”的操守。然而,他利欲熏心、知法犯法,搬起石头砸自己的脚,断送了自己的职业前程。假如“老鼠仓”案搭牛市“顺风车”非法获利金额大的话,违法代价就不只是2年有期徒刑,罚金也会更重。

     基金经理等因小失大,“老鼠仓”非法获利不多甚至亏损的案例,此前发生过多起。2009年7月20日到2012年1月3日,汇丰晋信基金原基金经理钟某同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易12只,累计买入金额325万元,亏损8万元。敖某2008年至2015年在平安证券、齐鲁证券、华泰联合证券等公司投资银行部门任职期间,利用其妻子账户违法买入金额2591.65万元,卖出金额2577.58万元,合计亏损14.07万元。国海富兰克林原基金经理黄某于2007年3月至2009年4月间,先于或同步于自己管理的基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及8只股票,亏损5.4万元。这些出现亏损的“老鼠仓”案均受到行政处罚。

     此次“老鼠仓”案再次给基金公司、保险公司等金融从业人员敲响警钟。有的金融从业人员把获利不多或亏损的“老鼠仓”当作圈内笑柄,其实,金融从业人员真正需要反思的是,自己能不能牢记法律红线不可逾越。

     “老鼠仓”的违法行为,一方面,背离受托责任,侵害委托人的利益,破坏财富管理的原则,损害资管行业信誉;另一方面,破坏“三公”,扰乱市场秩序,损害投资者权益。“老鼠仓”是一种犯罪行为,难逃付出违法代价。而且“老鼠仓”绝不是稳赚大钱快钱的买卖,有可能既丢饭碗又亏损。法网恢恢,疏而不漏,金融从业人员应牢记“老鼠仓”没有“钱途”,切不可心存侥幸。

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   (责任编辑:魏铭)

 
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